નાણાકીય પ્રભાવક સામે અત્યાર સુધીની તેની સૌથી મજબૂત કાર્યવાહીમાં, સેબીએ અવધૂત સાઠે ટ્રેડિંગ એકેડેમી (ASTA) ના સ્થાપક અવધૂત સાઠેને સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધિત કર્યા છે અને રૂૂ. 546 કરોડ જપ્ત કરવાનો આદેશ આપ્યો છે.
નિયમનકારે જણાવ્યું હતું કે આ નાણાં બિન-નોંધાયેલ રોકાણ સલાહકાર પ્રવૃત્તિ દ્વારા એકત્રિત કરવામાં આવ્યા હતા જેણે હજારો રિટેલ રોકાણકારોને ગેરમાર્ગે દોર્યા હતા.4 ડિસેમ્બરે જારી કરાયેલો આ આદેશ, ફિનફ્લુએન્સર ઇકોસિસ્ટમને સાફ કરવાના સેબીના પ્રયાસમાં એક વળાંક દર્શાવે છે, જ્યાં ઘણા ઓનલાઈન ટ્રેનર્સ શિક્ષણ આપવાનો દાવો કરે છે પરંતુ કોઈપણ નિયમનકારી લાઇસન્સ વિના ચોક્કસ સ્ટોક ટિપ્સ, માર્ગદર્શન અને લાઈવ ટ્રેડિંગ કોલ આપે છે.સેબીની તપાસ એવી ફરિયાદો બાદ શરૂૂ થઈ હતી કે સાઠેની એકેડેમી ફક્ત ટ્રેડિંગ કોર્સ જ નહીં પરંતુ લાઈવ માર્કેટ સેશન દરમિયાન ખરીદ-વેચાણ કોલ પણ આપી રહી હતી.
તપાસ શરૂૂ થયા પછી, સેબીએ વિડિઓઝ, વોટ્સએપ સંદેશાઓ, સોશિયલ મીડિયા સામગ્રી, ચુકવણી માળખાં અને સહભાગીઓના પુરાવાઓનું વિશ્ર્લેષણ કર્યું.સેબી દ્વારા પ્રકાશિત એક ઉદાહરણમાં, સાઠેને લાઈવ ટ્રેડિંગ સત્ર ચલાવતા દર્શાવવામાં આવ્યા હતાસ્ટોપ-લોસ અને લક્ષ્ય સાથે ચોક્કસ ભાવે બેંક નિફ્ટી ફ્યુચર્સ ટ્રેડમાં પ્રવેશવાની સૂચના આપી હતી. શિક્ષણથી ઘણું આગળ ગયું અને સીધી રોકાણ ભલામણ બની ગયું.સેબીએ અવધૂત સાઠે, અજઝઅ અને ડિરેક્ટર ગૌરી સાઠેને આગામી આદેશો સુધી સિક્યોરિટીઝ માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધિત કર્યા છે. તેઓ સિક્યોરિટીઝ ખરીદી કે વેચી શકતા નથી, કોઈપણ સલાહકારી પ્રવૃત્તિ ચલાવી શકતા નથી અને સ્ટોક સૂચનો ધરાવતા લાઇવ ટ્રેડિંગ સત્રો ચલાવી શકતા નથી.
બેંકોને સૂચના આપવામાં આવી છે કે જ્યાં સુધી સેબીના પૂર્વાધિકાર હેઠળ રૂૂ. 546 કરોડ ફિક્સ્ડ ડિપોઝિટમાં મૂકવામાં ન આવે ત્યાં સુધી તેમના ખાતા ફ્રીઝ કરવામાં આવે.